xGRC · anatomie de l'exécution d'un contrôle

Cinq écrans, et le mot « exécutable » devient évident.

La plupart de nos interlocuteurs entendent « exécutable » et imaginent une notification qui annonce un travail à faire. La mécanique réelle est plus simple et plus radicale : le contrôle se charge, lit vos données, se prononce et déclenche la suite.

Les écrans qui suivent sont des représentations non contractuelles, épurées pour isoler le mécanisme. Les écrans réels portent une densité de données structurées que nous ne publions pas — vous les verrez en démonstration.

Planification

Vous paramétrez le contrôle une fois : sur quel processus, à quelle tâche, sur quelles données, à quelle cadence, avec quelle checklist et quel plan de remédiation. Le scheduler crée alors toutes les occurrences à venir.

Il n'y a plus de campagne à relancer, plus de rappel à envoyer, plus de tableau de suivi à tenir. La charge administrative du contrôle disparaît ici, pas plus loin.

Paramétrage du contrôle · CTL-114

PROCESSUS · TÂCHE

Règlement sinistre → Validation

RISQUE RATTACHÉ

RSK-0391

CADENCE

Quotidienne

MODE

Robot — direct

PÉRIMÈTRE

Reprise exhaustive

OCCURRENCES CRÉÉES PAR LE SCHEDULER

30/09 · exécutée 01/10 · aujourd'hui 02/10 03/10 06/10 07/10 + 248

1 Un paramétrage, 254 occurrences déjà créées. Personne ne les planifiera à la main.

Couche sémantique · script d'alimentation

SOURCE DE DONNÉES DE PRODUCTION

SYSTÈMECore assurance — production

TABLESSIN_DOSSIER · SIN_VALID · REF_SEUIL

FIABILITÉ● Source fiable

PII▲ 3 champs à caractère personnel — masqués

SCRIPT GÉNÉRÉ

SELECT d.reference, v.valideur, v.montant, s.seuil_delegation
FROM SIN_DOSSIER d
  JOIN SIN_VALID v ON v.dossier_id = d.id
  JOIN REF_SEUIL s ON s.profil = v.profil_valideur
WHERE d.date_validation = :occurrence_date

1 La couche sémantique connaît vos systèmes, vos tables et vos jointures. Le script d'extraction se décrit en langage naturel ; les données personnelles sont repérées nativement.

Chargement

À l'échéance, l'occurrence du jour va chercher elle-même les données de production. Reprise exhaustive ou échantillon, selon ce que vous avez paramétré.

Rien n'est répliqué, rien n'est ressaisi. Le temps d'accès à l'information à contrôler — qui représente une part réelle du temps de contrôle dans un dispositif déclaratif — tombe à zéro.

Quand une pièce doit être préparée par un agent, la demande part avec son délai, et l'occurrence attend.

Exécution — deux chemins

Le chemin robot court-circuite plus de 90 % du volume : aucune analyse humaine, en contrôle permanent sur périodes courtes. Le chemin contrôleur traite le reste, avec un statut global ou un statut pondéré par checklist de points mineurs et majeurs.

Le traitement d'un contrôle manuel, et jusqu'à la simple consultation de son contenu, est réservé aux membres du groupe d'exécution qui lui est attaché. Un contrôle n'est pas un document que l'on ouvre en passant.

ROBOT · DIRECT > 90 % du volume

Le robot se prononce sur chaque ligne et déclenche la remédiation en cas de défaut. Aucune intervention.

SIN-40812● Conforme

SIN-40817▲ Défaut majeurREM-2291

SIN-40823● Conforme

SIN-40826● Conforme

2 418 lignes traitées · 11 défauts · durée 4 s

CONTRÔLEUR statut pondéré

Le contrôleur ne ressaisit rien : il renseigne le statut, ou la checklist qui le pondère. L'auto-contrôle est interdit.

Pièce justificative présentemineur Montant conforme au bordereaumajeur Délégation au seuil respectéemajeur Traçabilité du quatre yeuxmajeur

Statut pondéré : 68 % — défaut majeur retenu

La cadence qualifie le contrôle, pas la remédiation. Le contrôle humain est au mieux mensuel, souvent trimestriel ; le robot tourne en continu. Le traitement des remédiations, lui, est indépendant des deux et se fait en continu.

Remédiation

Un défaut déclenche le plan de remédiation et le rattache obligatoirement à un risque. C'est ce rattachement qui fait apparaître, à l'usage, les risques mal identifiés ou mal évalués.

Le plan n'est pas une alerte : il porte les actions adaptées au défaut constaté. L'agent accepte, précise le cas, ajoute une action volontaire, ou refuse en faux positif — et peut placer le cas en attente de justificatif quand la pièce manque encore.

La remédiation a priori rappelle l'étape qui n'a pas été suivie : l'agent se forme en faisant, et le dispositif s'améliore sans projet dédié.

Agenda · RemédiationsREM-2291

À TRAITER RISQUE RSK-0391 DOSSIER SIN-40817

Validation au-delà du seuil de délégation

Le dossier a été validé par un profil dont le seuil de délégation est inférieur au montant engagé. Étape attendue : contre-validation hiérarchique avant règlement.

RÉPONSE DE L'AGENT

1 Le rattachement au risque n'est pas optionnel. C'est lui qui transforme un incident isolé en information de pilotage.

Agendas — chacun à son poste

Il n'y a pas d'écran d'accueil unique où tout le monde cherche sa tâche. Chaque rôle entre par son agenda et rejoint directement l'étape qui le concerne. Rien n'est sérialisé, rien ne passe par un point central.

Préparation documentaire

AGENT DE PRODUCTION

Les pièces à fournir, avec leur délai. Cinq, huit ou quinze jours pour les données de fin de période.

Contrôles

CONTRÔLEUR

Les occurrences à prononcer, données déjà chargées. Seuls les contrôles manuels y figurent.

Remédiations

AGENT DE PRODUCTION

Les cas à traiter, à codes couleur : robot en arrière-plan, manuelles, en attente de document.

Décrivez-nous un de vos contrôles.

Nous le paramétrons et le faisons tourner devant vous. C'est la façon la plus courte de vérifier si tout ce qui précède tient.

Demander la démonstration Auto-diagnostic